與AMMB交易涉黑箱作業 摩根史丹利 ( MORGAN STANLY )遭罰款

摩根史丹利因與大馬證券銀行（AMMB，1015，主板金融股）的交易中涉及黑箱作業，即其大馬投資基金服務被指對投資者收取過高的費用，而遭美國證監會（SEC）罰款330萬美元（約1043萬令吉）。

根據《路透社》報導，美國證監會執法部門的資產管理單位指控，摩根史丹利旗下的摩根史丹利投資管理公司（MSIM）向大馬證券銀行支付高達180萬美元的顧問費，然而卻在沒有得到相應服務的情況下，對投資者收取高額費用。
同意賠償不承認過失
美國證監會披露，摩根史丹利就大馬證券銀行的顧問服務，向投資者收取平均每年16萬7000美元（52萬令吉）的費用。在遭美國證監會檢舉後，摩根史丹利同意賠償180萬美元，並支付150萬美元的罰款。無論如何，該公司並不承認犯下過失。
2008年，當美國證監會開始展開調查時，摩根史丹利投資管理公司即已終結與大馬證券銀行的關係。
在大馬證券銀行擔任顧問期間，該行只向摩根史丹利提供兩份一般大眾可接觸的月度報告，內容包括解釋馬股市場走勢等。而摩根史丹利的基金經理並未取用大馬證券銀行所提供的兩份報告。
摩根史丹利觸犯美國證監會的監督條例，因該公司曾尋求延長大馬證券銀行的顧問合約，並對投資者表示後者確有提供顧問服務。美國證監會執法部門主管古札米表示，該會欲通過審查投資顧問和董事局成員在基金顧問費用決策中的角色，避免顧問費用被利用以進行舞弊。